FxPro
NPBFX
Компаний:404 Отзывов:7822 Отзывов сегодня:0

Новости

FxPro

SEC проверит криптовалютных дилеров-брокеров и трансфер-агентов

Комиссия США по ценным бумагам и биржам 16 октября опубликовала отчет о приоритетах проверок на 2024 год. Отдел экспертизы агентства публикует аналогичные отчеты уже более десяти лет, чтобы сообщить владельцам регистраций о возникающих рисках, на которых оно будет концентрироваться. Уведомление получили, в частности, дилеры-брокеры криптовалют.

SEC планирует проверить криптовалютных дилеров-брокеров и трансфер-агентов

В отчете говорится, что в 2023 году аналитическое подразделение SEC расширило свои возможности и создало команды в рамках различных программ для решения проблем криптовалют, финансовых технологий, искусственного интеллекта и кибербезопасности. Он добавил, что SEC продолжает наблюдать за брокерами-дилерами и консультантами, работающими в сфере криптовалют.

Подразделение рассматривало владельцев регистраций, которые предлагают новые методы, «особенно технологические и онлайн-решения, которые обслуживают онлайн-счета, направленные на удовлетворение требований соответствия и маркетинга», такие как «автоматические инвестиционные инструменты, искусственный интеллект и торговые алгоритмы или платформы».

При проверке будет проверяться, насколько хорошо владельцы регистрации соблюдают стандарты поведения в отношении консультирования клиентов и понимают ли они продукты, которые предлагают владельцы регистрации. В отчете конкретно упоминаются пожилые инвесторы и пенсионные активы. Они также будут следить за тем, чтобы зарегистрированные лица соблюдали последние рекомендации. Здесь были выделены «требования к хранению в соответствии с Законом о консультантах». Также будет оценена обработка рисков, связанных с использованием технологии блокчейна и распределенного реестра.

Отдельно были упомянуты проверки трансфер-агентов, обслуживающих эмитентов ценных бумаг с криптовалютными активами или использующих в своей работе новые технологии.

Отдел экзаменов и раньше публиковал обновления экзаменов, но это первый раз, когда они появляются в начале нового финансового года. в в области экзаменов повышает прозрачность программы экзаменов и побуждает фирмы сосредоточить свои усилия по соблюдению требований и надзору на областях потенциально повышенного риска для розничных инвесторов«.

«Продолжение обнародования наших приоритетов в области экзаменов повышает прозрачность программы экзаменов и побуждает фирмы сосредоточить свои усилия по соблюдению требований и надзору на областях потенциально повышенного риска для розничных инвесторов».

Ричард Бест, директор подразделения SEC

По данным SEC, приоритеты экспертизы определяются на основе отзывов экспертов, проводивших экспертизу в предыдущем году, а также инвесторов, отраслевых групп и аналогичных источников, сообщает Cryptohamster.org.


Хотите узнать все о той или иной компании/сервисе/услуге?
Просто отправьте нам заявку на [email protected], указав название проекта — и наши специалисты расскажут вам всю правду!
Подпишитесь на рассылку

Комментарии к материалу

К данному материалу нет ни одного комментария.
Будьте первым, оставьте комментарий.
Внимание! Для того, чтоб оставить отзыв Вы должны авторизоваться.
Внимание! Для того, чтоб оставить комментарий Вы должны авторизоваться.
закрыть

1

Авторизоваться

Забыли пароль?

или

2

Восстановить пароль

или

Зарегистрироваться

закрыть

Подпишитесь на рассылку

и первыми получайте:

  • расследования команды FXtraders
  • советы опытных трейдеров
  • обзоры Форекс и инвестопроектов
  • достоверные данные о мошенниках
закрыть
Вступайте в ряды успешных людей! Получайте только важную информацию! Подпишитесь на рассылку Telegram канал ×